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华安证券督导奥莎动力未尽责 项目负责人领监管"红牌"

2020-11-11

  北京11月9日讯 近来,证监会网站发布了关于对华安证券股份有限公司(简称“华安证券”股票代码600909.SH)采纳责令改正并添加内部合规查看次数方法的决议。 

  决议书显现,经查,华安证券存在以下问题:一是公司在担任湖南奥莎动力集团股份有限公司(简称“奥莎动力”,新三板代码838677)挂牌请求和继续督导作业中,尽职查询不行充沛、内核把关不行严厉、继续督导不行尽责;二是公司廉洁从业危险管控机制建造不行完善,对职工执业行为标准性缺少有用束缚。 

  安徽证监局指出,上述行为违反了《非上市大众公司监督办理方法》(证监会令第96号)第六条和第五十四条、《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规矩》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规矩。 

  依据《证券公司监督办理条例》第七十条的相关规矩,安徽证监局决议对华安证券采纳责令改正并添加内部合规查看次数的行政监管方法,并提出以下要求:行政监督办理方法文书之日起30日内对上述问题进行整改,并向安徽证监局报送整改陈说。行政监督办理方法文书之日起6个月内,每3个月展开一次内部合规查看,并在每次查看后10个作业日内,向安徽证监局报送合规查看陈说。 

  此外,杨成虎作为项目组担任人,对项目尽职查询和继续督导作业负有直接职责。安徽证监局于2020年10月11日向杨成虎送达了《确定为不恰当人选事前奉告书》([2020]1号),杨成虎未提出陈说、申辩定见。 

  依照《非上市大众公司监督办理方法》(证监会令96号)第六十二条的规矩,安徽证监局决议:确定杨成虎为不恰当人选,自行政监督办理方法决议作出之日起五年内,不得担任证券公司出资银行类事务相关职务或许实践实施上述职务。 

  官网显现,华安证券公司前身是1991年建立的安徽省证券公司,安徽省第一家专营证券组织。2001年,在整合原安徽省证券公司、安徽证券买卖中心的证券类财物的基础上,建立了华安证券有限职责公司,是安徽省最早建立的综合类证券公司。尔后,公司又阅历了综合管理和屡次增资扩股,2012年全体变更为股份制公司。2016年12月6日,公司初次揭露发行股票在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码:600909)。 

  相关规矩: 

  《非上市大众公司监督办理方法》第六条规矩:为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务组织,应当勤勉尽责、诚笃守信,仔细实施审慎核对职责,依照依法拟定的事务规矩、职业执业标准和职业道德准则宣布专业定见,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,并承受中国证监会的监管。 

  《非上市大众公司监督办理方法》第五十四条规矩:股票揭露转让的大众公司能够向全国股转体系不特定合格出资者揭露发行股票(以下简称揭露发行)。 

  前款所称的不特定合格出资者应当契合出资者恰当性办理规矩。 

  《非上市大众公司监督办理方法》第六十二条规矩:保荐人应当依照中国证监会和全国股转体系的规矩制造、报送和发表发行保荐书、回复定见等相关文件,恪守中国证监会和全国股转体系的规矩,协作中国证监会和全国股转体系作业,自提交保荐文件之日起,保荐组织及其保荐代表人应承当相应的职责。 

  全国股转体系应当依据《保荐方法》和本方法拟定全国股转体系股票发行保荐事务规矩,并报中国证监会同意。 

  《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规矩》第五条规矩:证券期货运营组织应当指定专门部分对本组织及其作业人员的廉洁从业状况进行监督、查看,充沛发挥纪检监察、合规、审计等部分的合力,发现问题及时处理,严重状况及时陈说。 

  《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规矩》第六条规矩:证券期货运营组织应当建立健全廉洁从业内部操控准则,拟定详细、有用的事前危险防备体系、事中管控方法和过后追责机制,对所从事的事务品种、环节及相关作业进行科学、体系的廉洁危险评价,辨认廉洁从业危险点,强化岗位制衡与内部监督机制并保证运作有用。 

  前款规矩的事务品种、环节包含事务承揽、承做、出售、买卖、结算、交割、出资、收购、商业协作、人员招聘,以及请求行政许可、承受监管法律和自律办理等。 

  《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规矩》第十三条规矩:证券期货运营组织应当对其股东、客户等相关方做好教导和宣传作业,奉告相关方应当恪守廉洁从业规矩。 

  《证券公司监督办理条例》第二十七条规矩:证券公司应当依照审慎运营的准则,建立健全危险办理与内部操控准则,防备和操控危险。 

  证券公司应当对分支组织实施会集统一办理,不得与别人合资、协作运营办理分支组织,也不得将分支组织承揽、租借或许托付给别人运营办理。 

  《证券公司监督办理条例》第七十条规矩:国务院证券监督办理组织对管理结构不健全、内部操控不完善、运营办理混乱、建立账外账或许进行账外运营、拒不实行监督办理决议、违法违规的证券公司,应当责令其期限改正,并能够采纳下列方法: 

  (一)责令添加内部合规查看的次数并提交合规查看陈说; 

  (二)对证券公司及其有关董事、监事、高档办理人员、境内分支组织担任人给予斥责; 

  (三)责令处置有关职责人员,并陈说成果; 

  (四)责令替换董事、监事、高档办理人员或许束缚其权力; 

  (五)对证券公司进行暂时接收,并进行全面核对; 

  (六)责令暂停证券公司或许其境内分支组织的部分或许悉数事务、期限吊销境内分支组织。 

  证券公司被暂停事务、期限吊销境内分支组织的,应当依照有关规矩安顿客户、处理未了断的事务。 

  对证券公司的违法违规行为,合规担任人现已依法实施阻止和陈说职责的,革除职责。 

  以下为原文: 

  关于对华安证券股份有限公司采纳责令改正并添加内部合规查看次数方法的决议  

  华安证券股份有限公司: 

  经查,你公司存在以下问题:一是公司在担任湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌请求和继续督导作业中,尽职查询不行充沛、内核把关不行严厉、继续督导不行尽责;二是公司廉洁从业危险管控机制建造不行完善,对职工执业行为标准性缺少有用束缚。 

  上述行为违反了《非上市大众公司监督办理方法》(证监会令第96号)第六条和第五十四条、《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规矩》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督办理条例》第二十七条第一款的规矩。 

  依据《证券公司监督办理条例》第七十条的相关规矩,我局决议对你公司采纳责令改正并添加内部合规查看次数的行政监管方法,并提出以下要求: 

  行政监督办理方法文书之日起30日内对上述问题进行整改,并向我局报送整改陈说。 

  行政监督办理方法文书之日起6个月内,每3个月展开一次内部合规查看,并在每次查看后10个作业日内,向我局报送合规查看陈说。 

  假如对本监督办理方法不服,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止实行。 

  安徽证监局 

  2020年11月6日 

  关于对杨成虎采纳确定为不恰当人选方法的决议  

  杨成虎: 

  经查,我局发现华安证券股份有限公司(以下简称“华安证券”)在担任湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌请求和继续督导作业中,存在尽职查询不行充沛、内核把关不行严厉、继续督导不行尽责的景象。 

  华安证券上述行为,违反了《非上市大众公司监督办理方法》(证监会令96号)第六条和第五十四条的相关规矩。你作为项目组担任人,对项目尽职查询和继续督导作业负有直接职责。我局于2020年10月11日向你送达了《确定为不恰当人选事前奉告书》([2020]1号),你未提出陈说、申辩定见。 

  依照《非上市大众公司监督办理方法》(证监会令96号)第六十二条的规矩,我局决议:确定你(公民身份号码:342601********7130)为不恰当人选,自行政监督办理方法决议作出之日起五年内,不得担任证券公司出资银行类事务相关职务或许实践实施上述职务。 

  如对本监督办理方法不服,可在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督办理方法不中止实行。 

  安徽证监局 

  2020年11月6日 



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