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泉州银行3宗违规遭责令改正 基金从业人员管理不合规

2020-11-11

  北京11月9日讯 近来,证监会网站发布了关于对泉州银行股份有限公司(简称“泉州银行”)采纳责令改正办法的决议。 

  决议书显现,经查,福建证监局发现泉州银行存在以下问题:(一)未将《中华人民共和国运营证券期货事务许可证》置备于基金出售网点的明显方位或官方网站予以公示。(二)到查看日,全行共440人经过基金从业资历考试,仅有7人获得基金从业资历,暂无人员获得基金出售事务资历,从业人员处理不契合要求:一是全行获得基金从业资历人员少于20人;二是担任基金出售事务的部分获得基金从业资历的人员低于该部分人数的1/2,担任基金出售事务的部分处理人员以及部分首要分支安排基金出售事务担任人均未获得基金从业资历;三是基金出售信息处理渠道体系运营保护人员未获得基金出售事务资历。(三)部分与出售事务有关的确认基金代销联系的邮件材料未保存。 

  福建证监局表明,上述问题别离违背了《证券出资基金出售处理办法》(证监会令第91号,以下简称《处理办法》)第十条第(四)项、第(五)项、第五十七条第二款、第六十五条、第六十七条的相关规则;依据《处理办法》第八十七条规则,现责令泉州银行予以改正,并对相关责任人员进行内部问责。泉州银行应于2020年11月30日前,向福建证监局提交书面整改陈述,福建证监局将视状况安排查看检验。 

  官网显现,泉州银行股份有限公司(简称:泉州银行)是成立于1997年的股份制商业银行,总行设于福建省泉州市。现在在福建泉州、厦门、福州、漳州、龙岩、莆田、南平、三明等地市建立营业网点123家,全行财物总额超1200亿元。 

  相关规则: 

  《证券出资基金出售处理办法》第十条规则:商业银行请求基金出售事务资历,除具有本办法第九条规则的条件外,还应当具有下列条件: 

  (一)有专门担任基金出售事务的部分; 

  (二)本钱充足率契合国务院银行业监督处理安排的有关规则; 

  (三)最近3年内没有遭到严重行政处分或许刑事处分; 

  (四)公司担任基金出售事务的部分获得基金从业资历的人员不低于该部分职工人数的1/2,担任基金出售事务的部分处理人员获得基金从业资历,了解基金出售事务,并具有从事基金事务2年以上或许在其他金融相关安排5年以上的工作经历;公司首要分支安排基金出售事务担任人均已获得基金从业资历; 

  (五)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等获得基金从业资历人员不少于30人;城市商业银行、乡村商业银行、在华外资法人银行等获得基金从业资历人员不少于20人。 

  《证券出资基金出售处理办法》第五十七条规则:未经基金出售安排聘任,任何人员不得从事基金出售活动,中国证监会还有规则的在外。 

  宣扬推介基金的人员、基金出售信息处理渠道体系运营保护人员等从事基金出售事务的人员应当获得基金出售事务资历。基金出售安排应当建立健全并有用实行基金出售人员的继续训练准则,加强对基金出售人员行为规范的查看和监督。 

  《证券出资基金出售处理办法》第六十五条规则:基金出售安排应当建立健全档案处理准则,妥善保管基金比例持有人的开户材料和与出售事务有关的其他材料。客户身份材料自事务联系完毕当年计起至少保存15年,与出售事务有关的其他材料自事务产生当年计起至少保存15年。 

  《证券出资基金出售处理办法》第六十七条规则:基金出售安排应当将基金出售事务资历的证明文件置备于基金出售网点的明显方位或许在其网站予以公示。 

  《证券出资基金出售处理办法》第八十七条规则:基金出售安排违背本办法规则的,中国证监会及其派出安排能够责令改正,出具警示函暂停处理相关事务;对直接担任的主管人员和其他直接责任人员,能够采纳监管说话、出具警示函、暂停实行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管办法。 

  以下为原文: 

  关于对泉州银行股份有限公司采纳责令改正办法的决议  

  泉州银行股份有限公司: 

  经查,我局发现你行存在以下问题:(一)未将《中华人民共和国运营证券期货事务许可证》置备于基金出售网点的明显方位或官方网站予以公示。(二)到查看日,全行共440人经过基金从业资历考试,仅有7人获得基金从业资历,暂无人员获得基金出售事务资历,从业人员处理不契合要求:一是全行获得基金从业资历人员少于20人;二是担任基金出售事务的部分获得基金从业资历的人员低于该部分人数的1/2,担任基金出售事务的部分处理人员以及部分首要分支安排基金出售事务担任人均未获得基金从业资历;三是基金出售信息处理渠道体系运营保护人员未获得基金出售事务资历。(三)部分与出售事务有关的确认基金代销联系的邮件材料未保存。 

  上述问题别离违背了《证券出资基金出售处理办法》(证监会令第91号,以下简称《处理办法》)第十条第(四)项、第(五)项、第五十七条第二款、第六十五条、第六十七条的相关规则;依据《处理办法》第八十七条规则,现责令你行予以改正,并对相关责任人员进行内部问责。你行应于2020年11月30日前,向我局提交书面整改陈述,我局将视状况安排查看检验。 

  假如对本监管办法不服的,能够在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管办法不中止实行。 

  福建证监局    

  2020年11月4日 



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