全国免费咨询热线

工作时间:周一到周六 AM8:30

新闻中心
行业动态

当前位置:首页 > 新闻中心 > 行业动态 >

联系我们

CONTACT

地址:江苏省南京市玄武区玄武湖
电话:
传真:
邮箱:9490489@qq.com

湖北乾涌及高管遭处罚 存承诺最低收益等5项违法事实

2020-11-11

  北京11月9日讯 近来,中国证监会湖北证监局对湖北乾涌股权出资基金办理有限公司(以下简称湖北乾涌)及其高管王太官,采纳责令改正,正告、罚款的决议。

  经查,当事人存在以下违法现实:

  一、向合格出资者之外的个人征集资金 

  湖北乾涌自2015年5月至2017年1月期间存在向不合格出资者征集资金的行为。

  二、单只私募基金出资者人数累计超越法律规则的特定数量

  湖北乾涌办理的“武汉乾涌领投股权出资合伙企业(有限合伙)”(以下简称领投股权)基金产品,出资者人数超越50人,违背了有限合伙企业人数的规则。

  三、向出资者许诺最低收益

  湖北乾涌在与出资者签定的股权出资协议中,约好“优先级收益8%”,归于向出资者许诺最低收益。

  四、移用基金产业

  2017年4月28日,湖北乾涌将其办理的厦门乾涌舜沣私募出资合伙企业(有限合伙)(以下简称厦门乾涌)的500万元征集资金转至湖北鸿亿肥业有限公司(以下简称鸿亿肥业),其意图是协助鸿亿肥业做大流水,鸿亿肥业于当天经过多个银行账户,以银行转账、存现等方法将500万返还至由湖北乾涌操控的杨庆华农行账户。湖北乾涌的上述行为构成移用基金产业。

  五、基金存案信息与实践状况不符

  湖北乾涌办理的领投股权、武汉乾涌领投财富股权出资合伙企业(有限合伙)、新三板乾涌出资基金、深圳达仁方际二期出资合伙企业(有限合伙)等四只基金在出资者人数、出资金额等方面在中国证券出资基金业协会的存案状况与实践不符。

  综上,湖北证监局对湖北乾涌上述违规行为,责令改正,给予正告,算计5万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告,算计5万元罚款。

  材料显现,湖北乾涌股权出资基金办理有限公司于2014年6月17日在武汉市江汉区工商行政办理局(质量技术监督局)挂号建立。法定代表人王宇,公司经营范围包含办理或受托办理股权类出资并从事相关咨询服务(不含国家法律法规等)。股东为杨庆华和王宇,二分持股比例为1%、99%。

  相关法规: 

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第十一条第一款:私募基金应当向合格出资者征集,单只私募基金的出资者人数累计不得超越《证券出资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规则的特定数量。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第十二条:私募基金的合格出资者是指具有相应危险辨认才能和危险承当才能,出资于单只私募基金的金额不低于100万元且契合下列相关规范的单位和个人:

  (一)净财物不低于1000万元的单位;

  (二)金融财物不低于300万元或许最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

  前款所称金融财物包含银行存款、股票、债券、基金比例、财物办理方案、银行理产业品、信任方案、保险产品、期货权益等。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第十五条:私募基金办理人、私募基金出售组织不得向出资者许诺出资本金不受丢失或许许诺最低收益。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十三条第四项:侵吞、移用基金产业;

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第二十五条:私募基金办理人应当依据基金业协会的规则,及时填写并定时更新办理人及其从业人员的有关信息、所办理私募基金的出资运作状况和杠杆运用状况,确保所填写内容实在、精确、完好。产生严重事项的,应当在10个工作日内向基金业协会陈说。

  私募基金办理人应当于每个会计年度完毕后的4个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务陈说和所办理私募基金年度出资运作基本状况。

  《私募出资基金监督办理暂行办法》第三十八条:私募基金办理人、私募基金托管人、私募基金出售组织及其他私募服务组织及其从业人员违背本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规则的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予正告并处3万元以下罚款;对直接担任的主管人员和其他直接责任人员,给予正告并处3万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,依照《证券法》和《期货交易办理条例》的有关规则处分;构成犯罪的,依法移送司法机关追查刑事责任。

  以下为原文: 

  湖北证监局行政处分决议书[2020]5号

  当事人:湖北乾涌股权出资基金办理有限公司(以下简称湖北乾涌),住址:武汉市江汉区,法定代表人:王宇。

  王太官,男,1981年3月出世,住址:四川省三台县。

  依据《私募出资基金监督办理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)的有关规则,我局对湖北乾涌涉嫌违背私募出资基金法律法规案进行了立案查询、审理,并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力,当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  经查明,当事人存在以下违法现实:

  一、向合格出资者之外的个人征集资金 

  湖北乾涌自2015年5月至2017年1月期间存在向不合格出资者征集资金的行为。

  二、单只私募基金出资者人数累计超越法律规则的特定数量

  湖北乾涌办理的“武汉乾涌领投股权出资合伙企业(有限合伙)”(以下简称领投股权)基金产品,出资者人数超越50人,违背了有限合伙企业人数的规则。

  三、向出资者许诺最低收益

  湖北乾涌在与出资者签定的股权出资协议中,约好“优先级收益8%”,归于向出资者许诺最低收益。

  四、移用基金产业

  2017年4月28日,湖北乾涌将其办理的厦门乾涌舜沣私募出资合伙企业(有限合伙)(以下简称厦门乾涌)的500万元征集资金转至湖北鸿亿肥业有限公司(以下简称鸿亿肥业),其意图是协助鸿亿肥业做大流水,鸿亿肥业于当天经过多个银行账户,以银行转账、存现等方法将500万返还至由湖北乾涌操控的杨庆华农行账户。湖北乾涌的上述行为构成移用基金产业。

  五、基金存案信息与实践状况不符

  湖北乾涌办理的领投股权、武汉乾涌领投财富股权出资合伙企业(有限合伙)、新三板乾涌出资基金、深圳达仁方际二期出资合伙企业(有限合伙)等四只基金在出资者人数、出资金额等方面在中国证券出资基金业协会的存案状况与实践不符。

  上述违规行为有出资协议、银行流水、资金凭据、相关笔录、公司阐明等证明。

  湖北乾涌上述行为违背了《暂行办法》第十一条第一款、第十二条、第十五条、第二十三条第四项、第二十五条的规则,王太官为上述违规行为直接担任的主管人员。

  依据当事人违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度,依《暂行办法》第三十八条规则,我局拟决议:

  一、对湖北乾涌向不合格出资者征集的行为,责令改正,给予正告并处1万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告并处1万元罚款。

  二、对湖北乾涌办理单只私募基金出资者人数累计超越法律规则的特定数量的行为,责令改正,给予正告并处1万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告并处1万元罚款。

  三、对湖北乾涌向出资者许诺收益的行为,责令改正,给予正告并处1万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告并处1万元罚款。

  四、对湖北乾涌移用基金产业行为,责令改正,给予正告并处1万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告并处1万元罚款。

  五、对湖北乾涌基金存案信息与实践状况不符行为,责令改正,给予正告并处1万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告并处1万元罚款。

  综上,对湖北乾涌上述违规行为,责令改正,给予正告,算计5万元罚款;对直接担任的主管人员王太官给予正告,算计5万元罚款。

  当事人应自收到本处分决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督办理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督办理委员会行政处分委员会办公室和湖北证监局存案。当事人假如对本处分决议不服,可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议,也可在收到本处分决议书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不中止履行。

  湖北证监局

  2020年11月2日



版权所有: 电话:

地址:江苏省南京市玄武区玄武湖 ICP备案编号: 技术支持:织梦模板

友情链接: