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华海财险莱芜中支违法经理同遭罚 编制虚假财务资料

2020-04-08

  北京4月2日讯 4月2日,我国银保监会网站发布了行政处分决议书(莱银保监罚决字〔2020〕7号)显现,经查,华海产业稳妥股份有限公司(简称“华海财险”)莱芜中心支公司存在着以下违法违规行为:

  编制虚伪财政材料,2019年9月12日、16日、18日,华海财险莱芜中支分三笔列支事务及办理费-印刷费-非单证印刷费29200、33600、26800元,合计89600元,相关的印刷品买卖布景不真实,资金实践用于向华海财险莱芜中支的3名职工付出薪酬。

  综上,我国银保监会莱芜分局决议作出如下行政处分:上述编制虚伪财政材料行为,违背了《中华人民共和国稳妥法》第八十六条关于“稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失”的规则。依据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条关于“违背本法规则,有下列行为之一的,由稳妥监督办理组织责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,能够约束其事务范围、责令中止承受新事务或许撤消事务答应证:(一)编制或许供给虚伪的陈说、报表、文件、材料的”的规则,我国银保监会莱芜分局决议对华海财险莱芜中支罚款12万元。

  此外,同日发布的行政处分决议书(莱银保监罚决字〔2020〕8号)显现,经查,2019年8月12日至2019年11月11日期间,朱升波担任华海财险莱芜中支暂时担任人,以华海财险莱芜中支担任人身份批阅了华海财险莱芜中支上述违法违规行为,是华海财险莱芜中支编制虚伪财政材料违法违规行为的“直接担任的主管人员”。

  综上,我国银保监会莱芜分局决议作出如下行政处分:华海财险莱芜中支上述编制虚伪财政材料的行为,违背了《中华人民共和国稳妥法》第八十六条关于“稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失”的规则。依据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十一条“稳妥公司、稳妥财物办理公司、稳妥专业署理组织、稳妥经纪人违背本法规则的,稳妥监督办理组织除别离按照本法第一百六十条至第一百七十条的规则对该单位给予处分外,对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤消任职资历”的规则,我国银保监会莱芜分局决议对朱升波作出如下行政处分:正告,并处1万元罚款。

  华海产业稳妥股份有限公司于2014年3月21日获我国保监会同意筹建,2014年12月9日正式开业。公司注册地坐落山东烟台,注册资本12亿元。华海稳妥首要股东是沿海地区和海洋范畴实力雄厚的企业集团,是全国首家以海洋稳妥和互联网稳妥为特征的全国性、归纳型产业稳妥公司。公司首要运营机动车稳妥,包含机动车交通事故责任强制稳妥和机动车商业稳妥;企业/家庭产业稳妥及工程稳妥(特别危险稳妥在外);责任稳妥;船只/货运稳妥;短期健康/意外损伤稳妥;上述事务的再稳妥事务;国家法律、法规答应的稳妥资金运用事务;经我国保监会同意的其他事务。

  2016年11月29日,山东保监局发布关于朱升波任职资历的批复(鲁保监答应〔2016〕1179号)显现,华海产业稳妥股份有限公司山东分公司《华海产业稳妥股份有限公司山东分公司关于朱升波高档办理人员任职资历核准的请示》(华海鲁〔2016〕322号)收悉。经审查,朱升波契合《稳妥公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理规则》(保监会令〔2014〕1号)的有关要求,核准其华海产业稳妥股份有限公司支公司司理的任职资历。华海产业稳妥股份有限公司山东分公司应当自作出录用决议之日起10日内向山东保监局陈说。自收到本批复之日起2个月内未录用的,其任职资历主动失效。

  《中华人民共和国稳妥法》第八十六条规则:稳妥公司应当按照稳妥监督办理组织的规则,报送有关陈说、报表、文件和材料。 稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失。

  《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条规则:违背本法规则,有下列行为之一的,由稳妥监督办理组织责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,能够约束其事务范围、责令中止承受新事务或许撤消事务答应证:

  (一)编制或许供给虚伪的陈说、报表、文件、材料的;

  (二)回绝或许阻碍依法监督查看的;

  (三)未按照规则运用经同意或许存案的稳妥条款、稳妥费率的。

  《中华人民共和国稳妥法》第一百七十一条规则:稳妥公司、稳妥财物办理公司、稳妥专业署理组织、稳妥经纪人违背本法规则的,稳妥监督办理组织除别离按照本法第一百六十条至第一百七十条的规则对该单位给予处分外,对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤消任职资历。

  以下为原文:

  行政处分决议书(莱银保监罚决字〔2020〕7号)

  当事人:华海产业稳妥股份有限公司莱芜中心支公司

  地址:莱芜高新区高新技术创业服务中心大楼第18层

  依据《中华人民共和国稳妥法》、《中华人民共和国行政处分法》等有关规则,我分局对你公司涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,你公司存在着以下违法违规行为:

  编制虚伪财政材料,2019年9月12日、16日、18日,华海财险莱芜中支分三笔列支事务及办理费-印刷费-非单证印刷费29200、33600、26800元,合计89600元,相关的印刷品买卖布景不真实,资金实践用于向华海财险莱芜中支的3名职工付出薪酬。

  上述现实,有现场查看现实确认书、你公司报销单复印件、山东增值税普通发票复印件、你公司费控挂账凭据复印件、你公司入库单复印件、购销合同复印件、行政处分案子查询笔录、劳作合同书复印件、银行买卖流水、银行客户身份辨认成果复印件、银行卡自助开卡事务请求书复印件等依据证明,足以认定。

  综上,我分局决议作出如下行政处分:

  上述编制虚伪财政材料行为,违背了《中华人民共和国稳妥法》第八十六条关于“稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失”的规则。依据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十条关于“违背本法规则,有下列行为之一的,由稳妥监督办理组织责令改正,处十万元以上五十万元以下的罚款;情节严重的,能够约束其事务范围、责令中止承受新事务或许撤消事务答应证:(一)编制或许供给虚伪的陈说、报表、文件、材料的”的规则,我分局决议对你公司罚款12万元。

  当事人应当在接到本处分决议书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处分款。(缴款码将在处分决议书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分决议,能够在收到本处分决议书之日起六十日内向我国银保监会山东监管局请求行政复议,也能够在收到本处分决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决议不中止履行。

  2020年3月26日

  行政处分决议书(莱银保监罚决字〔2020〕8号)

  当事人:朱升波

  住址:长勺小区

  身份证件品种及号码:居民身份证 37120219810526XXXX

  依据《中华人民共和国稳妥法》、《中华人民共和国行政处分法》等有关规则,我分局对当事人涉嫌违法一案进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、依据及当事人依法享有的权力。本案现已审理完结。

  经查,当事人存在着以下违法违规行为:

  华海财险莱芜中支存在编制虚伪财政材料行为,2019年9月12日、16日、18日,华海财险莱芜中支分三笔列支事务及办理费-印刷费-非单证印刷费29200、33600、26800元,合计89600元,相关的印刷品买卖布景不真实,资金实践用于向华海财险莱芜中支的3名职工付出薪酬。

  2019年8月12日至2019年11月11日期间,你担任华海财险莱芜中支暂时担任人,以华海财险莱芜中支担任人身份批阅了华海财险莱芜中支上述违法违规行为,是华海财险莱芜中支编制虚伪财政材料违法违规行为的“直接担任的主管人员”。

  上述现实,有现场查看现实确认书、华海财险莱芜中支报销单复印件、山东增值税普通发票复印件、华海财险莱芜中支费控挂账凭据复印件、华海财险莱芜中支入库单复印件、购销合同复印件、行政处分案子查询笔录、劳作合同书复印件、银行买卖流水、银行客户身份辨认成果复印件、银行卡自助开卡事务请求书复印件、《关于指定朱升波为华海产业稳妥股份有限公司莱芜中心支公司暂时担任人的陈说》(华海鲁〔2019〕300号)等依据证明,足以认定。

  综上,我分局决议作出如下行政处分:

  华海财险莱芜中支上述编制虚伪财政材料的行为,违背了《中华人民共和国稳妥法》第八十六条关于“稳妥公司的偿付能力陈说、财政会计陈说、精算陈说、合规陈说及其他有关陈说、报表、文件和材料有必要照实记载稳妥事务事项,不得有虚伪记载、误导性陈说和严重遗失”的规则。依据《中华人民共和国稳妥法》第一百七十一条“稳妥公司、稳妥财物办理公司、稳妥专业署理组织、稳妥经纪人违背本法规则的,稳妥监督办理组织除别离按照本法第一百六十条至第一百七十条的规则对该单位给予处分外,对其直接担任的主管人员和其他直接责任人员给予正告,并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤消任职资历”的规则,我分局决议对你作出如下行政处分:正告,并处1万元罚款。

  当事人应当在接到本处分决议书之日起15日内持缴款码到财政部指定的12家署理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处分款。(缴款码将在处分决议书送达时奉告)

  当事人如不服本行政处分决议,能够在收到本处分决议书之日起六十日内向我国银保监会山东监管局请求行政复议,也能够在收到本处分决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议、诉讼期间本决议不中止履行。

  2020年3月26日



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