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申万宏源员工代客交易证券 取得执业资格5年违规5年

2019-06-17

  北京6月3日讯 中国证监会网站5月28日公布的中国海王星国际娱乐证券监督管理委员会浙江证监局行政监管措施决定书(〔2019〕1号)显示,经查,廖列满作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。

  廖列满上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对廖列满采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。廖列满应当在2019年6月6日前向浙江证监局提交书面报告。

  查询发现,廖列满于2013年11月18日取得一般证券业务的执业资格,其执业机构为申万宏源证券有限公司。目前中国证券业协会网站上其电子证书显示廖列满已于2019年2月18日离职。

  

  《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条规定:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

  (一)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

  (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

  (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

  (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

  (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

  (七)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

  (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

  (九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

  《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条规定:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。

  证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

  以下为原文:

  关于对廖列满采取出具警示函措施的决定

  廖列满:

  经查,你作为证券公司从事证券经纪业务营销活动的工作人员,在2014年至2018年期间存在替客户办理证券认购、交易操作的行为。

  上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2019年6月6日前向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的____提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2019年5月17日



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